如何快速的辦理境外投資備案

境外直接投資（Outbound Direct Investment，以下簡稱“ODI”），是指國內(nèi)企業(yè)、團體在經(jīng)過相關(guān)部門的核準后，直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。這些通過ODI手續(xù)開展境外投資的，簡稱“ODI投資人”。

從境內(nèi)法律監(jiān)管角度，ODI投資人在真正開展境外投資之前，需要辦理商務、發(fā)改及外匯管理部門的ODI手續(xù)，辦理完成后獲得了對特定投資標的進行對外投資的資格。但是在后續(xù)的投資過程中，如特定境外投資事項發(fā)生變更，包括境外再投資、投資事項變更等，在投資完成后，特別后續(xù)發(fā)生減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、退出等資本變動事項的，應按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定向商務、發(fā)改及外匯主管部門辦理相關(guān)變更手續(xù)（下稱“ODI手續(xù)”）。

ODI備案申請條件： 對外投資備案需要申辦公司成立滿一年，要有實際經(jīng)營，有盈利、對外投資備案需要申辦公司資產(chǎn)負債率低于70%、對外投資備案需要申辦公司不能是投資金融類、游戲影視等相關(guān)行業(yè)

辦理ODI備案所需資料：

1. 境外投資備案表；2. 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件；

3、有關(guān)補充材料， 

對外投資設(shè)立企業(yè)或并購的相關(guān)章程(合同、協(xié)議)   

相關(guān)的董事會或出資決議 

新經(jīng)審計的財務報表 

前期工作落實情況說明(包括:盡職調(diào)查、可研報告、投資資金來源情況的說明、投資環(huán)境分析評價等) 

并購類對外投資需提交境外并購事項前期報告表   

境外承諾書

不備案產(chǎn)生的后果：

法律層面1. 投資主體中止或停止實施并處以警告；2. 提供融資、擔保的依法依規(guī)處罰；3. 更現(xiàn)實的后果是外匯進出受限。

實操層面是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提；是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點；未備案擅自經(jīng)營者，其項目單位的相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺；未備案擅自經(jīng)營者，其境內(nèi)投資主體將在一定時限內(nèi)禁止任何境外投資行為。

因為一個最終標的企業(yè)僅會頒發(fā)一張境外投資，由頒發(fā)的主管商務部門于該等上更新境外投資信息，因此在實操中，在辦理境外直接投資獲得投資資格時，如跨輪次融資項目中存在多名ODI投資人，一般由投資金額的ODI投資人（下稱“領(lǐng)投方”）牽頭辦理ODI手續(xù)，無需每個ODI投資人各自單獨辦理。需要辦理境外投資備案歡迎咨詢聯(lián)系。